项目时间:2012-08 - 2012-09
项目名称:河南和谐汽车贸易有限公司-内部控制尽职调查
项目描述:
项目介绍
该公司为汽车4S店,主要经营整车销售,零备件销售及提供售后服务。
我的职责
参与该项目内部控制尽职调查,与客户沟通访谈,了解企业内部各部门的政策和程序,以及执行情况。从中发现可能存在的风险,并提出合理建议。
项目时间:2012-08 - 2012-11
项目名称:中国有色金属研究总院流程架构项目
项目描述:
项目介绍
流程架构及内控穿行测试项目
我的职责
对技术研发、人力资源、合同及财务管理模块进行流程梳理,起草风险管理缺陷报告,并对其子公司有研亿金公司进行穿行测试,客户对项目组成果非常满意,于次年要求原项目组成员重新驻场,开展其他子公司流程架构工作。
项目时间:2016-04 - 2016-09
项目名称:湘海电子、捷扬讯科内控建设项目
项目描述:
项目介绍
湘海电子、捷扬讯科为华强股份公司于2015年并购的企业,为了满足上市公司监管需求,实现协同效应,故开展对两家子公司的内控体系建设工作,结合子公司业务性质,形成包含审批核决权限表、业务流程图、内控制度(含表单)的内控体系文件,并跟踪运行效果。
我的职责
一、制订湘海电子、捷扬讯科两家子公司的内控建设工作实施方案,确定内控体系文件的形式、格式、标准,并根据方案到子公司落实工作计划。
二、现场调研,梳理子公司业务流程后进行内控测试,与子公司管理层确认审批权限设置、流程设计,重新设计部分业务表单,最终形成两家公司的内控体系文件。
三、两家公司的内控制度运行一段时间后,返场进行内控检查。
项目时间:2015-05 - 2016-02
项目名称:内控穿测及制度审核
项目描述:
项目介绍
一、完成公司本部及两家子公司的内控穿行测试及运行测试,在职期间主要负责人力资源、资金活动、担保活动、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递等模块的测试活动,通过访谈、抽样、发放问卷等方式进行测试,发现内控缺陷,协助内控实施单位进行缺陷整改,并同步对内控矩阵进行增补完善。
二、在职期间完成两家子公司的内控初步建设,编制内控矩阵,并举办三场内控测试培训讲座,多次到子公司现场指导内控工作。
三、完成《合同管理办法》、《授权管理办法》等制度的审核,出具审阅意见。通过日常工作发现公司制度与现行工作流程不符的情况,发布公司现行制度设计缺陷统计,提出流程或制度完善建议。
我的职责
我通过访谈、抽样测试、现场调研等方式,对公司各模块工作流程进行梳理、调研、测试、持续监督,工作过程中需要运用财务分析、风险评估等专业内控技能,熟练使用内控矩阵、测试底稿等内控工具,操作EXCEL、PPT、VISIO等软件,并需要与各内控实施单位进行沟通、交流。